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Entes reguladores

Securities and Futures Commission of Hong Kong

año 1989Regulado por el gobierno

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2022-12-21
  • Monto de la multa $ 358,500.17 USD
  • Motivo del castigo Guosen incumplió los requisitos reglamentarios en el manejo de los activos de los clientes y el suministro de estados de cuenta de los clientes
Detalles de divulgación

SFC reprende a Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. por incumplimiento de los requisitos reglamentarios y lo multa con 2,8 millones de RMB

La SFC condena Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. violó los requisitos reglamentarios y recibió una multa de 2,8 millones de dólares 21 de diciembre de 2022 La Comisión de Valores y Futuros (SFC) reprendió Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) y recibió una multa de 2,8 millones de dólares debido a que Guoxin incumplió los requisitos regulatorios en la gestión de los activos de los clientes y la presentación de sus estados de cuenta (Nota 1). La investigación de la SFC determinó que, entre el 1 de enero y el 7 de marzo de 2021, Guoxin se basó en las autorizaciones vigentes vencidas de 1.009 clientes para volver a pignorar sus valores como garantía a un banco con el fin de obtener facilidades financieras. La SFC también determinó que, entre mayo y noviembre de 2020, Guoxin proporcionó estados de cuenta mensuales incompletos e incorrectos a 930 clientes. Las omisiones de Guoxin violaron las Normas sobre Valores y Futuros (Valores del Cliente), las Normas sobre Valores y Futuros (Notas Contractuales, Estados de Cuenta y Recibos) y el Código de Conducta (Notas 2 y 3). Al decidir tomar la medida disciplinaria mencionada, la SFC tuvo en cuenta todas las circunstancias relevantes, entre ellas: Guosen adoptó medidas correctivas por sus infracciones de las Normas de Valores para Clientes y las Normas de Notas Contractuales y las informó proactivamente a la SFC; los incidentes mencionados parecen ser aislados; no hay pruebas de que las infracciones regulatorias de Guosen hayan causado pérdidas a los clientes; y Guosen cooperó con la SFC para resolver sus inquietudes y aceptó las conclusiones de su investigación y las medidas disciplinarias. Nota final: Guosen está autorizado por la Ordenanza de Valores y Futuros para ejercer actividades reguladas de Tipo 1 (negociación de valores), Tipo 2 (negociación de contratos de futuros), Tipo 4 (asesoramiento sobre valores) y Tipo 5 (asesoramiento sobre contratos de futuros). Código de Conducta para Personas Autorizadas o Registradas por la Comisión de Valores y Futuros. La declaración de la medida disciplinaria pertinente se publicó en el sitio web de la SFC, actualizada por última vez el 21 de diciembre de 2022..
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria

Danger

2021-02-22

Danger

2021-02-22

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2024-05-22

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