Application de demande de renseignements sur la réglementation des courtiers mondiaux
WikiFX
Courtiers
Classements
Régulateurs

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Année 1989Réglementé par le gouvernement

La Securities and Futures Commission (SFC) est un corps statutaire indépendant établie en 1989 pour réglementer les marches bourisers et à terme de Hong Kong. La SFC dérive ses pouvoirs d'enquête, de correction et de discipline de la Securities and Futures Ordinance (SFO) et la législation subsidiaire. Opérationnellement en tant qu'un indépendant du Gouvernenment de la Région Administrative Spéciale de Hong Kong, la SFC est principalement fondée par les taxes de transactions et les frais de licence. En tant que régulateur financier dans un centre financier international, la SFC s'efforce de renforcer et protéger l'intégrité et la solidité des marchés boursiers et à terme de Hong Kong pour les bénéfices des investisseurs et de l'industrie.

Divulguer le courtier
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
  • Délai de divulgation 2022-12-21
  • Montant de la pénalité $ 358,500.17 USD
  • Raison de la punition Guosen a enfreint les exigences réglementaires en matière de gestion des actifs des clients et de fourniture des relevés de compte des clients
Détails de la divulgation

SFC réprimande Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. pour violation des exigences réglementaires et lui inflige une amende de 2,8 millions RMB

Le SFC condamne Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. a violé les exigences réglementaires et a été condamnée à une amende de 2,8 millions de dollars le 21 décembre 2022 La Securities and Futures Commission (SFC) a été réprimandée Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) a été condamnée à une amende de 2,8 millions de dollars pour avoir enfreint les exigences réglementaires relatives à la gestion des actifs de ses clients et à la fourniture de relevés de compte (Note 1). L'enquête de la SFC a révélé qu'entre le 1er janvier 2021 et le 7 mars 2021, Guoxin s'est appuyée sur les autorisations permanentes expirées de 1 009 clients pour remettre en gage leurs titres auprès d'une banque afin d'obtenir des facilités de financement. La SFC a également constaté qu'entre mai 2020 et novembre 2020, Guoxin a fourni des relevés mensuels incomplets et incorrects à 930 clients. Les omissions de Guoxin ont enfreint les règles relatives aux valeurs mobilières et aux contrats à terme (titres de clients) (Règles relatives aux titres de clients), les règles relatives aux valeurs mobilières et aux contrats à terme (notes contractuelles, relevés de compte et reçus) (Règles relatives aux notes contractuelles) et le Code de conduite (Notes 2 et 3). En décidant de prendre la mesure disciplinaire ci-dessus, la SFC a pris en compte toutes les circonstances pertinentes, notamment : Guosen a pris des mesures correctives pour ses violations des règles relatives aux titres clients et des règles relatives aux notes contractuelles et les a signalées proactivement à la SFC ; les incidents ci-dessus semblent être des incidents isolés ; rien ne prouve que les violations réglementaires de Guosen aient causé des pertes aux clients ; et Guosen a coopéré avec la SFC pour répondre aux préoccupations de cette dernière et a accepté les conclusions de son enquête et les mesures disciplinaires. Note finale : Guosen est autorisée, en vertu de l’ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme, à exercer des activités réglementées de type 1 (négociation de valeurs mobilières), de type 2 (négociation de contrats à terme), de type 4 (prestation de conseils sur les valeurs mobilières) et de type 5 (prestation de conseils sur les contrats à terme). Code de conduite des personnes agréées ou enregistrées auprès de la Securities and Futures Commission. La déclaration de mesure disciplinaire correspondante est publiée sur le site Web de la SFC, mise à jour pour la dernière fois le 21 décembre 2022..
Afficher l'article original
Annexes relatives
Plus de divulgation réglementaire

Danger

2023-01-10

Danger

2024-05-22

Danger

2021-02-22

Vérifier les courtiers à tout moment

Télécharger pour découvrir plus d'actualités

Choisir un Pays / Région
  • Hong Kong

  • Taïwan

    tw.wikifx.com

  • États-Unis

    us.wikifx.com

  • Corée

    kr.wikifx.com

  • Royaume-Uni

    uk.wikifx.com

  • Le Japon

    jp.wikifx.com

  • L'Indonésie

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australie

    au.wikifx.com

  • Singapour

    sg.wikifx.com

  • La thaïlande

    th.wikifx.com

  • Chypre

    cy.wikifx.com

  • Allemagne

    de.wikifx.com

  • La russie

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • Nouvelle Zélande

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • L'Inde

    in.wikifx.com

  • La france

    fr.wikifx.com

  • L'Espagne

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaisie

    my.wikifx.com

  • Le Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodge

    kh.wikifx.com

  • L'Italie

    it.wikifx.com

  • Afrique du Sud

    za.wikifx.com

  • La turquie

    tr.wikifx.com

  • Pays-Bas

    nl.wikifx.com

  • Emirats Arabes Unis

    ae.wikifx.com

  • La colombie

    co.wikifx.com

  • L'Argentine

    ar.wikifx.com

  • Biélorussie

    by.wikifx.com

  • L'Équateur

    ec.wikifx.com

  • L'Egypte

    eg.wikifx.com

  • Le kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroc

    ma.wikifx.com

  • Mexique

    mx.wikifx.com

  • Le pérou

    pe.wikifx.com

  • Le pakistan

    pk.wikifx.com

  • La tunisie

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Le contenu de ce site Web est conforme aux lois et réglementations locales.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com