Applicazione di richiesta di informazioni sulla regolamentazione dei broker globali
WikiFX
Broker
Classifiche
Regolatori

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Anno 1989Regolamentato dal governo

La Commissione titoli e futures di Hong Kong (SFC) è stata istituita nel 1989. È un organo statutario indipendente che sovrintende al funzionamento del mercato dei titoli e dei futures a Hong Kong. L'ordinanza su titoli e futures e la legislazione sussidiaria conferiscono all'SFC il potere di indagare, correggere e disciplinare. SFC opera indipendentemente dal governo della Regione amministrativa speciale di Hong Kong e il finanziamento proviene principalmente da prelievi sulle transazioni e diritti di licenza. Come regolatore finanziario del centro finanziario internazionale, la SFC si è impegnata a rafforzare e mantenere l'integrità e la stabilità del mercato dei titoli e dei futures di Hong Kong, al fine di proteggere gli interessi degli investitori e del settore.

Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
  • Tempo di divulgazione 2022-12-21
  • Importo della sanzione $ 358,500.17 USD
  • Motivo della punizione Guosen ha violato i requisiti normativi nella gestione delle risorse dei clienti e nella fornitura degli estratti conto dei clienti
Dettagli di divulgazione

SFC rimprovera Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. per violazione dei requisiti normativi e multa per 2,8 milioni di RMB

SFC condanna Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. ha violato i requisiti normativi ed è stata multata di 2,8 milioni di dollari il 21 dicembre 2022. La Securities and Futures Commission (SFC) ha rimproverato Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) e multata di 2,8 milioni di dollari per aver violato i requisiti normativi nella gestione dei beni dei clienti e nella presentazione degli estratti conto (Nota 1). L'indagine della SFC ha rilevato che, tra il 1° gennaio 2021 e il 7 marzo 2021, Guoxin si è avvalsa delle autorizzazioni permanenti scadute di 1.009 clienti per impegnare nuovamente i propri titoli a garanzia presso una banca al fine di ottenere agevolazioni finanziarie. La SFC ha inoltre rilevato che, tra maggio 2020 e novembre 2020, Guoxin ha fornito estratti conto mensili incompleti e non corretti a 930 clienti. Le omissioni di Guoxin hanno violato le Norme sui Titoli e Futures (Titoli dei Clienti) (Norme sui Titoli dei Clienti), le Norme sui Titoli e Futures (Note Contrattuali, Estratti Conto e Ricevute) (Norme sulle Note Contrattuali) e il Codice di Condotta (Note 2 e 3). Nel decidere di adottare il provvedimento disciplinare di cui sopra, la SFC ha tenuto conto di tutte le circostanze rilevanti, tra cui: Guosen ha adottato misure correttive per le violazioni delle Norme sui Titoli dei Clienti e delle Norme sulle Note Contrattuali e le ha segnalate proattivamente alla SFC; gli incidenti di cui sopra sembrano essere incidenti isolati; non vi è alcuna prova che le violazioni normative di Guosen abbiano causato perdite ai clienti; e Guosen ha collaborato con la SFC per risolvere le preoccupazioni della SFC e ha accettato i risultati delle sue indagini e i provvedimenti disciplinari. Nota finale: Guosen è autorizzata ai sensi della Securities and Futures Ordinance a svolgere attività regolamentate di Tipo 1 (negoziazione di titoli), Tipo 2 (negoziazione di contratti futures), Tipo 4 (fornitura di consulenza su titoli) e Tipo 5 (fornitura di consulenza su contratti futures). Codice di condotta per le persone autorizzate o registrate presso la Securities and Futures Commission. La relativa dichiarazione di azione disciplinare è pubblicata sul sito web della SFC, ultimo aggiornamento il 21 dicembre 2022..
Visualizza originale
relativo allegato
Seleziona Paese/area
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Stati Uniti

    us.wikifx.com

  • Corea

    kr.wikifx.com

  • Regno Unito

    uk.wikifx.com

  • Giappone

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailandia

    th.wikifx.com

  • Cipro

    cy.wikifx.com

  • Germania

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Filippine

    ph.wikifx.com

  • Nuova Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ucraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Francia

    fr.wikifx.com

  • Spagna

    es.wikifx.com

  • Portogallo

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambogia

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Sud Africa

    za.wikifx.com

  • Turchia

    tr.wikifx.com

  • Paesi Bassi

    nl.wikifx.com

  • Emirati Arabi Uniti

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Bielorussia

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Egitto

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Marocco

    ma.wikifx.com

  • Messico

    mx.wikifx.com

  • Perù

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Il contenuto di questo sito Web è conforme alle leggi e ai regolamenti locali.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com