Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC는 비난한다 Guosen Securities (HK) (홍콩)증권중개유한공사는 규제요건을 위반하여 280만달러의 벌금을 부과받았습니다. 2022년 12월 21일 증권선물위원회(SFC)는 이 회사에 대해 견책을 내렸습니다. Guosen Securities (HK) (홍콩)증권(Guoxin)은 고객 자산 관리 및 고객 계좌 명세서 제공(주석 1) 과정에서 규제 요건을 위반하여 280만 달러의 벌금을 부과받았습니다. SFC 조사 결과, Guoxin은 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 7일까지 1,009명의 고객의 만료된 정기 승인을 이용하여 금융 편의를 얻기 위해 은행에 증권 담보를 재담보로 제공한 것으로 밝혀졌습니다. SFC는 또한 Guoxin이 2020년 5월부터 2020년 11월까지 930명의 고객에게 불완전하고 잘못된 월별 명세서를 제공한 것으로 확인했습니다. Guoxin의 이러한 행위는 증권선물(고객 증권) 규정(고객 증권 규정), 증권선물(계약서, 계좌 명세서 및 영수증) 규정(계약서 규정) 및 행동 강령(주석 2 및 3)을 위반한 것입니다. SFC는 위 징계 조치를 결정함에 있어 다음을 포함한 모든 관련 상황을 고려했습니다. Guosen은 고객 증권 규정 및 계약서 규정 위반에 대해 시정 조치를 취하고 SFC에 적극적으로 보고했습니다. 위 사건들은 개별 사건으로 보입니다. Guosen의 규정 위반으로 고객에게 손실이 발생했다는 증거는 없습니다. Guosen은 SFC의 우려 사항을 해결하기 위해 SFC에 협조했으며, 조사 결과 및 징계 조치를 수용했습니다. 참고: Guosen은 증권선물조례에 따라 1종(증권 거래), 2종(선물 계약 거래), 4종(증권 자문 제공), 5종(선물 계약 자문 제공)의 규제 대상 활동을 수행할 수 있는 허가를 받았습니다. 증권선물위원회의 허가 또는 등록을 받은 사람을 위한 행동 강령. 관련 징계 조치에 대한 설명은 2022년 12월 21일 최종 업데이트된 SFC 웹사이트에 게시되어 있습니다..