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Instituto de Regulação

Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 AnosRegulado pelo governo

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

Informações sobre a corretora
Sanction Multar
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2022-12-21
  • Valor da penalização $ 358,500.17 USD
  • Motivo da penalização Guosen violou os requisitos regulatórios ao lidar com ativos de clientes e fornecer extratos de contas de clientes
Detalhes da divulgação

A SFC repreende a Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. por violação dos requisitos regulatórios e a multa em RMB 2,8 milhões

SFC condena Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. violou os requisitos regulatórios e foi multada em US$ 2,8 milhões em 21 de dezembro de 2022. A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) repreendeu Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) e multada em US$ 2,8 milhões por violação de requisitos regulatórios na movimentação de ativos de clientes e no fornecimento de extratos de contas de clientes (Nota 1). A investigação da SFC constatou que, entre 1º de janeiro de 2021 e 7 de março de 2021, a Guoxin se baseou em autorizações expiradas de 1.009 clientes para penhorar novamente seus títulos como garantia a um banco, a fim de obter facilidades financeiras. A SFC também constatou que, entre maio de 2020 e novembro de 2020, a Guoxin forneceu extratos mensais incompletos e incorretos a 930 clientes. As omissões da Guoxin violaram as Regras de Valores Mobiliários e Futuros (Títulos de Clientes) (Regras de Valores Mobiliários de Clientes), as Regras de Valores Mobiliários e Futuros (Notas Contratuais, Extratos de Conta e Recibos) (Regras de Notas Contratuais) e o Código de Conduta (Notas 2 e 3). Ao decidir tomar as medidas disciplinares acima, a SFC levou em consideração todas as circunstâncias relevantes, incluindo: a Guosen tomou medidas corretivas por suas violações das Regras de Valores Mobiliários do Cliente e das Regras de Notas de Contrato e as relatou proativamente à SFC; os incidentes acima parecem ser isolados; não há evidências de que as violações regulatórias da Guosen tenham causado prejuízos aos clientes; e a Guosen cooperou com a SFC para resolver as preocupações da SFC e aceitou as conclusões da investigação e as medidas disciplinares. Nota final: A Guosen está licenciada pela Portaria de Valores Mobiliários e Futuros para conduzir negócios em atividades regulamentadas do Tipo 1 (negociação de valores mobiliários), Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 4 (prestação de consultoria sobre valores mobiliários) e Tipo 5 (prestação de consultoria sobre contratos futuros). Código de Conduta para Pessoas Licenciadas ou Registradas na Comissão de Valores Mobiliários e Futuros. A declaração de ação disciplinar relevante está publicada no site da SFC, atualizada pela última vez em 21 de dezembro de 2022..
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