Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC осуждает Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. нарушила нормативные требования и была оштрафована на 2,8 млн долларов 21 декабря 2022 г. Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) вынесла выговор Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) и оштрафована на 2,8 млн долларов, поскольку Guoxin нарушила нормативные требования при обработке клиентских активов и предоставлении выписок по счетам клиентов (Примечание 1). Расследование SFC показало, что в период с 1 января 2021 года по 7 марта 2021 года Guoxin использовала истекшие постоянные разрешения 1009 клиентов для повторного залога своих ценных бумаг в банк в качестве обеспечения с целью получения финансовых средств. SFC также установила, что в период с мая 2020 года по ноябрь 2020 года Guoxin предоставляла неполные и неверные ежемесячные выписки 930 клиентам. Упущения Guoxin нарушили Правила о ценных бумагах и фьючерсах (клиентские ценные бумаги) (Правила о ценных бумагах клиентов), Правила о ценных бумагах и фьючерсах (контрактные ноты, выписки по счетам и квитанции) (Правила о контрактных нотах) и Кодекс поведения (Примечания 2 и 3). Принимая решение о применении вышеуказанных дисциплинарных мер, SFC приняла во внимание все соответствующие обстоятельства, в том числе: Guosen приняла меры по исправлению положения в связи с нарушениями Правил о ценных бумагах клиентов и Правил о контрактных нотах и ​​заблаговременно сообщила о них в SFC; Вышеуказанные инциденты, по-видимому, являются единичными; Нет никаких доказательств того, что нарушения Guosen нормативных требований привели к убыткам для клиентов; и Guosen сотрудничала с SFC для разрешения проблем SFC и согласилась с ее выводами расследования и дисциплинарными мерами. Примечание: Guosen имеет лицензию в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах на ведение регулируемой деятельности Типа 1 (торговля ценными бумагами), Типа 2 (торговля фьючерсными контрактами), Типа 4 (предоставление консультаций по ценным бумагам) и Типа 5 (предоставление консультаций по фьючерсным контрактам). Кодекс поведения для лиц, лицензированных или зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам. Соответствующее заявление о дисциплинарном взыскании опубликовано на веб-сайте SFC, последний раз обновлено 21 декабря 2022 г..