แอปที่รวมข้อมูลโบรกเกอร์ทั่วโลกไว้ที่เดียว
WikiFX
โบรกเกอร์
รายการจัดอันดับ
ผู้มีอำนาจกำกับดูแล

Securities and Futures Commission of Hong Kong

ปี 1989ควบคุมโดยรัฐบาล

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า The Securities and Futures Commission (SFC) เป็นหน่วยงานอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 2532 เพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดฟิวเจอร์ของฮ่องกง SFC ได้รับอำนาจการสืบสวนการแก้ไขและการลงโทษจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายฟิวเจอร์ (SFO) และกฎหมายในเครือ เป็นอิสระจากการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง SFC ได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ในฐานะผู้ควบคุมทางการเงินในศูนย์การเงินระหว่างประเทศ SFC มุ่งมั่นที่จะเสริมสร้างและปกป้องความซื่อสัตย์และความมั่นคงของหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกงเพื่อประโยชน์ของนักลงทุนและอุตสาหกรรม

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2022-12-21
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 358,500.17 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ Guosen ละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในการจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าและจัดทำใบแจ้งยอดบัญชีลูกค้า
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

SFC ตำหนิ Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. เนื่องจากละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและปรับเป็นเงิน 2.8 ล้านหยวน

ส.ส.ประณาม Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. ละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและถูกปรับ 2.8 ล้านดอลลาร์ 21 ธันวาคม 2022 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ตักเตือน Guosen Securities (HK) (ฮ่องกง) โบรกเกอร์ จำกัด (Guoxin) และถูกปรับ 2.8 ล้านเหรียญสหรัฐ เนื่องจาก Guoxin ละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าและจัดทำใบแจ้งยอดบัญชีลูกค้า (หมายเหตุ 1) การสอบสวนของ SFC พบว่าระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2021 ถึงวันที่ 7 มีนาคม 2021 Guoxin อาศัยการอนุมัติที่หมดอายุแล้วของลูกค้า 1,009 รายในการจำนำหลักทรัพย์ค้ำประกันของตนกับธนาคารเพื่อเป็นหลักประกันเพื่อรับบริการทางการเงิน SFC ยังพบอีกว่าระหว่างเดือนพฤษภาคม 2020 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2020 Guoxin จัดทำใบแจ้งยอดรายเดือนที่ไม่ครบถ้วนและไม่ถูกต้องให้กับลูกค้า 930 ราย การละเว้นของ Guoxin ถือเป็นการละเมิดกฎหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (หลักทรัพย์ของลูกค้า) (กฎหลักทรัพย์ของลูกค้า) กฎหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (บันทึกสัญญา งบบัญชีและใบเสร็จรับเงิน) (กฎบันทึกสัญญา) และจรรยาบรรณ (หมายเหตุ 2 และ 3) ในการตัดสินใจดำเนินการทางวินัยดังกล่าวข้างต้น SFC ได้พิจารณาถึงสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมด รวมถึง: Guosen ได้ดำเนินการแก้ไขสำหรับการละเมิดกฎหลักทรัพย์ของลูกค้าและกฎสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และได้รายงานเรื่องนี้ต่อ SFC เป็นการล่วงหน้า เหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้นดูเหมือนจะเป็นเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นโดยลำพัง ไม่มีหลักฐานว่าการละเมิดกฎระเบียบของ Guosen ก่อให้เกิดความสูญเสียแก่ลูกค้า และ Guosen ได้ให้ความร่วมมือกับ SFC เพื่อแก้ไขข้อกังวลของ SFC และยอมรับผลการสอบสวนและการดำเนินการทางวินัยของ SFC หมายเหตุสุดท้าย: Guosen ได้รับอนุญาตภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการดำเนินธุรกิจในกิจกรรมที่ได้รับการควบคุมประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ประเภท 4 (การให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และประเภท 5 (การให้คำแนะนำเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) จรรยาบรรณสำหรับบุคคลที่ได้รับอนุญาตหรือลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยที่เกี่ยวข้องจะโพสต์บนเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2022.
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com