Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC lên án Guosen Securities (HK) (Hồng Kông) Công ty môi giới đã vi phạm các yêu cầu quản lý và bị phạt 2,8 triệu đô la ngày 21 tháng 12 năm 2022 Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) đã khiển trách Guosen Securities (HK) (Hồng Kông) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) và bị phạt 2,8 triệu đô la vì Guoxin vi phạm các yêu cầu theo quy định trong việc xử lý tài sản của khách hàng và cung cấp báo cáo tài khoản của khách hàng (Ghi chú 1). Cuộc điều tra của SFC phát hiện ra rằng từ ngày 1 tháng 1 năm 2021 đến ngày 7 tháng 3 năm 2021, Guoxin đã dựa vào các ủy quyền thường trực đã hết hạn của 1.009 khách hàng để thế chấp lại tài sản thế chấp chứng khoán của họ cho một ngân hàng làm tài sản thế chấp để có được các khoản vay tài chính. SFC cũng phát hiện ra rằng từ tháng 5 năm 2020 đến tháng 11 năm 2020, Guoxin đã cung cấp các báo cáo hàng tháng không đầy đủ và không chính xác cho 930 khách hàng. Những thiếu sót của Guoxin đã vi phạm Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Chứng khoán của Khách hàng) (Quy tắc về Chứng khoán của Khách hàng), Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Giấy ghi nợ hợp đồng, Báo cáo tài khoản và Biên lai) (Quy tắc về Giấy ghi nợ hợp đồng) và Quy tắc ứng xử (Ghi chú 2 và 3). Khi quyết định thực hiện hành động kỷ luật nêu trên, SFC đã xem xét tất cả các tình tiết có liên quan, bao gồm: Guosen đã thực hiện các hành động khắc phục hậu quả đối với hành vi vi phạm Quy định về chứng khoán của khách hàng và Quy định về hợp đồng ghi chú và đã chủ động báo cáo cho SFC; Các sự cố nêu trên có vẻ là những sự cố riêng lẻ; Không có bằng chứng nào cho thấy hành vi vi phạm quy định của Guosen đã gây ra tổn thất cho khách hàng; và Guosen đã hợp tác với SFC để giải quyết các mối quan ngại của SFC và chấp nhận các phát hiện điều tra và hành động kỷ luật của mình. Ghi chú cuối: Guosen được cấp phép theo Pháp lệnh về chứng khoán và tương lai để kinh doanh các hoạt động được quản lý theo Loại 1 (giao dịch chứng khoán), Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai), Loại 4 (cung cấp tư vấn về chứng khoán) và Loại 5 (cung cấp tư vấn về hợp đồng tương lai). Quy tắc ứng xử dành cho những người được Ủy ban chứng khoán và tương lai cấp phép hoặc đăng ký. Tuyên bố về hành động kỷ luật có liên quan được đăng trên trang web của SFC, cập nhật lần cuối vào ngày 21 tháng 12 năm 2022.