Aplikasi pencarian & pertanyaan Pialang Global
WikiFX
Pialang
Papan peringkat
Lembaga Regulasi

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Tahun 1989Diatur oleh pemerintah

The Securities and Futures Commission (SFC) adalah badan hukum independen yang didirikan pada tahun 1989 untuk mengatur pasar sekuritas dan pasar berjangka Hong Kong. SFC memperoleh wewenang investigasi, remedial dan disiplinernya dari Undang-undang Sekuritas dan Kontrak Berjangka (SFO) dan undang-undang anak perusahaan. Bebas operasional dari Pemerintah Daerah Administratif Khusus Hong Kong, SFC didanai oleh pungutan transaksi dan biaya lisensi. Sebagai regulator keuangan di pusat keuangan internasional, SFC berusaha untuk memperkuat dan melindungi integritas dan kesehatan pasar sekuritas dan pasar berjangka Hong Kong untuk kepentingan investor dan industri.

Ungkapkan pialang
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2022-12-21
  • Jumlah penalti $ 358,500.17 USD
  • Alasan hukuman Guosen melanggar persyaratan peraturan dalam menangani aset klien dan memberikan laporan akun klien
Detail pengungkapan

SFC menegur Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. karena melanggar persyaratan peraturan dan mendendanya sebesar RMB 2,8 juta

SFC mengutuk Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. melanggar persyaratan peraturan dan didenda $2,8 juta 21 Desember 2022 Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) menegur Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) dan didenda $2,8 juta karena Guoxin melanggar persyaratan peraturan dalam menangani aset klien dan memberikan laporan rekening klien (Catatan 1). Investigasi SFC menemukan bahwa antara 1 Januari 2021 dan 7 Maret 2021, Guoxin mengandalkan otorisasi tetap yang telah kedaluwarsa dari 1.009 klien untuk menjaminkan kembali agunan sekuritas mereka ke bank sebagai agunan untuk mendapatkan fasilitas keuangan. SFC juga menemukan bahwa antara Mei 2020 dan November 2020, Guoxin memberikan laporan bulanan yang tidak lengkap dan tidak benar kepada 930 klien. Kelalaian Guoxin melanggar Aturan Sekuritas dan Berjangka (Sekuritas Klien) (Aturan Sekuritas Klien), Aturan Sekuritas dan Berjangka (Nota Kontrak, Laporan Rekening, dan Tanda Terima) (Aturan Nota Kontrak), dan Kode Etik (Catatan 2 dan 3). Dalam memutuskan untuk mengambil tindakan disiplin di atas, SFC telah mempertimbangkan semua keadaan yang relevan, termasuk: Guosen telah mengambil tindakan perbaikan atas pelanggarannya terhadap Aturan Sekuritas Klien dan Aturan Nota Kontrak dan telah secara proaktif melaporkannya kepada SFC; Insiden di atas tampaknya merupakan insiden yang terisolasi; Tidak ada bukti bahwa pelanggaran peraturan Guosen telah menyebabkan kerugian bagi klien; dan Guosen telah bekerja sama dengan SFC untuk menyelesaikan masalah SFC dan menerima temuan investigasi dan tindakan disiplinnya. Catatan Akhir: Guosen memiliki lisensi berdasarkan Undang-Undang Sekuritas dan Berjangka untuk menjalankan bisnis dalam kegiatan yang diatur dari Tipe 1 (bertransaksi dalam sekuritas), Tipe 2 (bertransaksi dalam kontrak berjangka), Tipe 4 (memberikan nasihat tentang sekuritas) dan Tipe 5 (memberikan nasihat tentang kontrak berjangka). Kode Etik untuk Orang yang Memiliki Lisensi atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka. Pernyataan tindakan disiplin yang relevan diunggah di situs web SFC yang terakhir diperbarui pada 21 Desember 2022.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Danger

2022-05-19
Peringatan perdagangan axia
Axia Investments

Danger

2021-02-22

Danger

2023-01-10

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com