Küresel Broker Düzenleme Sorgulama Uygulaması
WikiFX
Brokerlar
Sıralamalar
Düzenleyiciler

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Yıl 1989Hükümet tarafından düzenlenir

Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarını düzenlemek için 1989 yılında kurulmuş bağımsız bir yasal organdır. SFC soruşturma, çözüm ve disiplin yetkilerini Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinden (SFO) ve yan mevzuattan alır. Operasyonel olarak Hong Kong Özel İdari Bölgesi Hükümetinden bağımsız olan SFC, esas olarak işlem vergileri ve lisanslama ücretleriyle finanse edilmektedir. Uluslararası bir finans merkezinde bir mali düzenleyici olarak SFC, yatırımcıların ve sektörün yararına Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının bütünlüğünü ve sağlamlığını güçlendirmeye ve korumaya çalışmaktadır.

Brokeri teşhir et
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
  • açıklama zamanı 2022-12-21
  • ceza tutarı $ 358,500.17 USD
  • ceza nedeni Guosen, müşteri varlıklarını ele alırken ve müşteri hesap özetlerini sağlarken yasal gereklilikleri ihlal etti
Teşhir detayları

SFC, düzenleyici gereklilikleri ihlal ettiği için Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'yi kınadı ve 2,8 milyon RMB para cezasına çarptırdı

SFC kınıyor Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. düzenleyici gereklilikleri ihlal etti ve 21 Aralık 2022'de 2,8 milyon dolar para cezasına çarptırıldı Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) uyardı Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) ve Guoxin'in müşteri varlıklarını yönetme ve müşteri hesap özetleri sağlama konusunda düzenleyici gereklilikleri ihlal etmesi nedeniyle 2,8 milyon dolar para cezasına çarptırıldı (Not 1). SFC'nin soruşturması, Guoxin'in 1 Ocak 2021 ile 7 Mart 2021 arasında finansal olanaklar elde etmek için 1.009 müşterisinin süresi dolmuş sürekli yetkilerine güvenerek menkul kıymet teminatlarını bir bankaya teminat olarak yeniden rehin verdiğini tespit etti. SFC ayrıca, Guoxin'in Mayıs 2020 ile Kasım 2020 arasında 930 müşteriye eksik ve yanlış aylık özetler sağladığını tespit etti. Guoxin'in ihmalleri Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Menkul Kıymetler) Kuralları'nı (Müşteri Menkul Kıymetler Kuralları), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Sözleşme Notları, Hesap Özetleri ve Makbuzlar) Kuralları'nı (Sözleşme Notları Kuralları) ve Davranış Kuralları'nı (Notlar 2 ve 3) ihlal etti. Yukarıdaki disiplin eylemini almaya karar verirken, SFC aşağıdakiler de dahil olmak üzere tüm ilgili koşulları dikkate almıştır: Guosen, Müşteri Menkul Kıymetler Kuralları ve Sözleşme Notu Kuralları ihlalleri için düzeltici eylemlerde bulunmuştur ve bunları proaktif olarak SFC'ye bildirmiştir; Yukarıdaki olaylar izole olaylar gibi görünmektedir; Guosen'in düzenleyici ihlallerinin müşterilere zarar verdiğine dair bir kanıt yoktur; ve Guosen, SFC'nin endişelerini gidermek için SFC ile işbirliği yapmış ve soruşturma bulgularını ve disiplin eylemlerini kabul etmiştir. Son Not: Guosen, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Tüzüğü uyarınca Tip 1 (menkul kıymetlerle işlem yapma), Tip 2 (vadeli işlem sözleşmeleriyle işlem yapma), Tip 4 (menkul kıymetlerle ilgili tavsiye sağlama) ve Tip 5 (vadeli işlem sözleşmeleriyle ilgili tavsiye sağlama) düzenlenen faaliyetlerde bulunmak üzere lisanslıdır. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslandırılmış veya Kayıtlı Kişiler İçin Davranış Kuralları. İlgili disiplin eylemi beyanı, en son 21 Aralık 2022 tarihinde güncellenen SFC web sitesinde yayınlanmıştır..
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama

Danger

2024-02-26

Danger

2023-01-01

Danger

2021-10-13
UYARI NOTU
Advantageousearning

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com